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發表於 2014-1-29 10:04
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證監將(目及)實港交所
證監會呈交立法會文件顯示,因應港交所(00388)業務模式、策略及業務活動範圍出現重大改變,證監會將會加強監察港交所的力度,包括罕有地將會定期實地檢視港交所運作。證監會市場監察部將會增加12個新職位,以配合對港交所進行更多監察工作.
市場人士指出,證監會定期實地視察經紀行就很普遍,連港交所都要定期實地視察,較為少見。他們指出,港交所近年不斷擴張,除了收購倫敦金屬交易所(LME),也進行大量市場基建及發展項目,開支大增,但未有即時回報,加上發展業務,較着重從商業角度出發,忽略金融安全,風險增加,故認同證監會要加強監管港交所。
業務變 需實地監察
文件指出,港交所正逐漸過渡為一家垂直整合、具多元資產類別的交易所。同時,港交所也計劃加深與內地交易所及結算所關係。鑑於這些發展,證監會正對港交所制訂新的監管方針,包括定期實地檢視港交所運作。
港交所近年推行多項策略性舉措,包括收購LME,收購後,要建設LME Clear及將產品擴至其他資產類別(包括定息產品、貨幣及商品等),這些均需受到有效監管。此外,港交所也積極研究與內地市場「互聯互通」,為兩地跨境投資做好準備。分析相信,有關發展屬全新業務,證監會須調整對港交所監管策略,加強風險管理可以理解。
證監會建議於市場監察部合共增加12個新職位,主要是提供支援以提高對港交所的監察成效,同時,增加人手也為了處理場外衍生工具監管、及證券無紙化工作等。
業界:易忽略金融安全
證券及期貨專業總會永遠名譽會長王國安稱,「港交所做生意,偏向從商業角度考慮,往往忽略金融安全,好似夜期咁,根本唔係增加好多生意,但就有不少風險。以前的收市競價時段,也是為了滿足基金的要求。依家收購LME,高價買番來後,卻涉及多宗訴訟,萬一比人告得入,賠償可能是天文數字! 」他指港交所近年擴張太快,風險大增,容易出事,證監會要小心處理。
他續指,海外市場如英、美等,於金融海嘯後,均意識到過去發展太快,必須收緊監管,例如坐盤、高頻交易等一路收縮,相反,香港卻「中門大開,儼如大賭場」。他直指,「經紀都要成日畀證監會視察住,港交所不應有例外!」
證監會今年度工作重點
加強監督港交所
預期中港基金互認在一四/一五年度實施,在港註冊的新基金申請參與基金互認安排將會增加
成立新的上市企業規管專責小組,讓證監會更積極監管上市公司,因此將新增27個新職位。小組會在初階段檢視企業及財務資料並作出適當查詢,以便上市公司及時作出披露或採其他補救措施
新成立訴訟小組,處理各類民事及刑事訴訟工作,反映證監會在高院進行的複雜訴訟個案數目不斷上升,以及要為在市場失當行為審裁處提研訊程序作準備
引入「前端」科技,提升市場監察能力
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發表於 2014-1-29 10:25
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